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        2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题(14)
        来源:大发彩票 2018/12/10 17:45:00 【字体:放大正常缩小】【打印页面

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          131、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则有(?。?。
         ?、?独立
         ?、?准确
         ?、?公平
         ?、?审慎
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范?!斗⒉贾と芯勘ǜ嬷匆倒娣丁返诙豕娑?,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
          132、《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为是(?。?。
         ?、?代理委托人从事证券投资
         ?、?与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
         ?、?买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
         ?、?利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查《中华人民共和国证券法》。投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
          133、从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得(?。┮滴褡矢裰な?。
         ?、?出租
         ?、?出借
         ?、?转让
         ?、?涂改
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》。从事证券、期货投资咨询业务的机构和人员不得出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
          134、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事的活动有(?。?。
         ?、?代理投资人从事证券、期货买卖
         ?、?向投资人承诺证券、期货投资收益
         ?、?为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
         ?、?利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任?!吨と?、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
          135、证券公司代销金融产品,不得有的行为包括(?。?。
         ?、?采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
         ?、?采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
         ?、?与客户分享投资收益、分担投资损失
         ?、?使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金;(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
          136、证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的(?。┑然厩榭?,评估其购买金融产品的适当性。
         ?、?财产和收入状况
         ?、?金融知识和投资经验
         ?、?投资目标
         ?、?风险偏好
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。
          137、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确(?。┑仁孪?。
         ?、?出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
         ?、?受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
         ?、?向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
         ?、?因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。
          138、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的(?。┑刃畔?。
         ?、?发行依据
         ?、?基本性质
         ?、?投资安排
         ?、?风险收益特征
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
          139、证券公司代销金融产品,应当建立(?。┑戎贫?。
         ?、?委托人资格审查
         ?、?金融产品尽职调查
         ?、?风险评估
         ?、?销售适当性管理
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
          140、证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循(?。┰?。
         ?、?平等
         ?、?自愿
         ?、?公平
         ?、?适当性
          A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
          B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
          C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
          正确答案:D
          解析:本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。

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