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        2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题(11)
        来源:大发彩票 2018/12/10 16:50:00 【字体:放大正常缩小】【打印页面

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          101、《资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续(?。┎辉诨勾右档?,由协会注销其执业证书。
          A、2年
          B、3年
          C、4年
          D、5年
          正确答案:B
          解析:本题考查从业人员监督管理的相关规定?!蹲矢窆芾戆旆ā返谑豕娑?,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
          102、申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起(?。┠?,向中国证监会备案,颁发执业证书。
          A、10日
          B、30日
          C、45日
          D、60日
          正确答案:B
          解析:本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
          103、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后(?。┠谏蠛送瓯?。
          A、7日
          B、10日
          C、15日
          D、30日
          正确答案:D
          解析:本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
          104、申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(?。┮陨暇?。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、5年
          正确答案:B
          解析:本题考查从业人员申请执业证书的条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的需要符合:投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验。
          105、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近(?。┪词芄淌麓Ψ?。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、5年
          正确答案:C
          解析:本题考查从业人员申请执业证书的条件?!吨と荡右等嗽弊矢窆芾戆旆ā返谑豕娑?,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
          106、证券从业资格中,管理资质测试的合格成绩有效期维持(?。┎槐?。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、长期
          正确答案:C
          解析:本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理:(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
          107、证券从业资格中,入门资格考试合格成绩(?。┯行?。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、长期
          正确答案:D
          解析:本题考查证券从业合格成绩有效期。合格成绩的有效期实行分类管理:(1)入门资格考试合格成绩长期有效。(2)考生取得专业资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。(3)管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。
          108、证券从业各类资格考试测试达到(?。┓旨耙陨?,视为成绩合格。
          A、60
          B、65
          C、70
          D、75
          正确答案:A
          解析:本题考查证券从业合格成绩。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。
          109、管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以(?。┪?,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
          A、应知
          B、应会
          C、应做
          D、合规
          正确答案:D
          解析:本题考查证券从业资格考试的合格标准。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。
          110、专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以(?。┪?,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
          A、应知
          B、应会
          C、应做
          D、合规
          正确答案:B
          解析:本题考查证券从业资格考试的合格标准。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能,以应会为主,通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

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