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        2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题(8)
        来源:大发彩票 2018/12/10 16:08:00 【字体:放大正常缩小】【打印页面

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          71、联络人信息发生变化的,应当自变更之日起(?。└龉ぷ魅漳谙蛐崽峤桓伦柿?。
          A、3
          B、5
          C、10
          D、20
          正确答案:A
          解析:本题考查信息备案及材料保存要求。保荐机构应指定保荐事务联络人,登录协会从业人员管理平台,对保荐机构相关信息进行维护,并与协会进行日常沟通。联络人信息发生变化的,应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。
          72、对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起(?。└龉ぷ魅漳谏蠛送瓯?。
          A、10
          B、15
          C、20
          D、25
          正确答案:C
          解析:本题考查保荐代表人资格管理。对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人,协会驳回申请并说明理由。
          73、保荐代表人资格注册公示期限为(?。└龉ぷ魅?。
          A、2
          B、5
          C、10
          D、15
          正确答案:B
          解析:本题考查保荐代表人资格管理。保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的,协会中止受理并进行调查。调查结束后,不符合注册条件的,协会驳回申请,符合注册条件的,恢复审核,期限重新开始计算。
          74、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起(?。└龉ぷ魅漳谙蛑泄ぜ嗷崾槊姹ǜ?,由中国证监会予以变更登记。
          A、5
          B、10
          C、15
          D、20
          正确答案:A
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
          75、(?。┮婪ǘ员<龌?、保荐代表人进行注册登记管理。
          A、国务院证券管理委员会
          B、中国证监会
          C、中国证券业协会
          D、证券交易所
          正确答案:B
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
          76、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(?。└龉ぷ魅漳谧龀龊俗蓟蛘卟挥韬俗嫉氖槊婢龆?。
          A、15
          B、20
          C、25
          D、30
          正确答案:B
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
          77、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起(?。└龉ぷ魅漳谧龀龊俗蓟蛘卟挥韬俗嫉氖槊婢龆?。
          A、15
          B、25
          C、35
          D、45
          正确答案:D
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
          78、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起(?。└龉ぷ魅漳谙蛑泄ぜ嗷崽峤桓伦柿?。
          A、1
          B、2
          C、3
          D、4
          正确答案:B
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
          79、个人申请保荐代表人资格,应当具备诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近(?。┪词艿街泄ぜ嗷岬男姓Ψ?。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、5年
          正确答案:C
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。
          80、个人申请保荐代表人资格,应当(?。?。
          A、具备2年以上保荐相关业务经历
          B、具备3年以上保荐相关业务经历
          C、最近1年未受到中国证监会的行政处罚
          D、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
          正确答案:B
          解析:本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。

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