大发彩票首页
        证券从业资格证
        考试时间报名时间报名条件准考证打印成绩查询考试通知
        您的位置:大发彩票 > 证券从业资格证 > 模拟试题 > 2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题(7)
        快揵导航:报考指南报名入口合格标准证书领取
        2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题(7)
        来源:大发彩票 2018/12/10 16:08:00 【字体:放大正常缩小】【打印页面

        大发彩票 www.015316566898.cn

          61、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(?。┠昙觳橐淮?。
          A、1
          B、2
          C、3
          D、4
          正确答案:B
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
          62、被协会采取纪律处分未满(?。?,不得注册为投资主办人。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、5年
          正确答案:B
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
          63、被监管机构采取重大行政监管措施未满(?。?,不得注册为投资主办人。
          A、1年
          B、2年
          C、3年
          D、5年
          正确答案:B
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
          64、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后(?。┠谕瓿勺⒉?。
          A、10日
          B、20日
          C、30日
          D、60日
          正确答案:B
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
          65、投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册,应当提交的材料包括申请人具有(?。┠暌陨现と蹲?、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。
          A、1
          B、2
          C、3
          D、4
          正确答案:C
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册,并提交下列材料:(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(3)协会要求报送的其他材料。
          66、申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近(?。┠昴诿挥惺艿郊喙懿棵诺男姓Ψ?。
          A、1
          B、2
          C、3
          D、5
          正确答案:C
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
          67、申请投资主办人注册的人员应当具有(?。┠暌陨现と蹲?、研究、投资顾问或类似从业经历。
          A、1
          B、2
          C、3
          D、5
          正确答案:C
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
          68、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括(?。?。
          A、已取得证券从业资格
          B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
          C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
          D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
          正确答案:C
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
          69、申请投资主办人注册的人员应当(?。?。
          A、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
          B、具有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
          C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
          D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近1年内没有受到监管部门的行政处罚
          正确答案:A
          解析:本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
          70、参训人员应当按照具体培训要求,每年度累计学时不少于(?。└鲅?,认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。
          A、10
          B、15
          C、30
          D、50
          正确答案:B
          解析:本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求,每年度累计学时不少于十五个学时,认定为通过当年保荐代表人年度业务培训,该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。

        我猜这些文章对您也有帮助
        证券从业资格证网络课程
        分享到:

        证券从业资格证考试导航
        用户名:
        密 码:
        保留登录信息
        考试指南
        高清教程
        相关推荐



        大发彩票原创 | 大发彩票平台 |