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        2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》必做试题(5)
        来源:大发彩票 2018/12/10 15:42:00 【字体:放大正常缩小】【打印页面

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          41、证券公司终止与证券经纪人的委托关系,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起(?。└龉ぷ魅漳?,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
          A、3
          B、5
          C、10
          D、15
          正确答案:C
          解析:本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
          42、证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起(?。└龉ぷ魅漳谙蛐嶙⑾萌嗽钡闹匆底⒉岬羌?。
          A、3
          B、5
          C、10
          D、15
          正确答案:B
          解析:本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
          43、证券公司应当对证券经纪人进行执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于(?。└鲂∈?。
          A、20
          B、40
          C、60
          D、80
          正确答案:A
          解析:本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
          44、证券公司应当对证券经纪人进行不少于(?。└鲂∈钡闹匆登芭嘌?。
          A、20
          B、40
          C、60
          D、80
          正确答案:C
          解析:本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
          45、证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循的原则不包括(?。?。
          A、及时
          B、平等
          C、自愿
          D、诚实信用
          正确答案:A
          解析:本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平地确定双方的权利和义务。
          46、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,(?。┠昴诒恢泄ぜ嗷岣璩嬷獾男姓Ψ?次以上,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
          A、2
          B、3
          C、4
          D、5
          正确答案:D
          解析:本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
          47、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采?。ā。┠甑闹と谐〗氪胧?。
          A、1至3
          B、3至5
          C、5至10
          D、终身
          正确答案:C
          解析:本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
          48、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采?。ā。┠甑闹と谐〗氪胧?。
          A、1至3
          B、3至5
          C、5至10
          D、终身
          正确答案:B
          解析:本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
          49、会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的,可以申请更正或提交书面异议报告。协会应当在(?。└龉ぷ魅漳诖砘嵩?、从业人员的书面更正申请。
          A、10
          B、15
          C、20
          D、30
          正确答案:B
          解析:本题考查诚信信息的使用与查询?;嵩被虼右等嗽比衔镜ノ换虮救顺闲判畔⒂写砦蠡蚨员镜ノ换虮救顺闲判畔⒊钟幸煲榈?,可以申请更正或提交书面异议报告。协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
          50、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(?。?。
          A、3年
          B、5年
          C、10年
          D、20年
          正确答案:B
          解析:本题考查诚信信息的使用与查询。查询记录自该记录生成之日起保存5年。

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